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        [摘要]::國泰君安南京某營業部收警示函 未及時更新客戶信息

          中國經濟網北京4月29日訊 證監會江蘇監管局網站日前公布了【行政監管措施】關于對國泰君安南京太平南路證券營業部采取出具警示函監管措施的決定。經查,國泰君安證券股份有限公司(簡稱“國泰君安”,601211.SH)南京太平南路證券營業部存在以下問題: 

          一是未按規定對個別經紀人進行執業前培訓;二是未建立有效的異常交易監控和分析處理機制;三是未充分了解客戶的基本信息并及時更新。 

          以上行為,分別違反了《證券經紀人管理暫行規定》第七條、第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(一)項的相關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定,江蘇證監局決定對國泰君安南京太平南路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施,國泰君安南京太平南路證券營業部應進一步健全經紀人管理機制、嚴格監控賬戶異常交易行為、規范運營,采取有效措施不斷提高合規管理水平。 

          據中國經濟網記者查詢,國泰君安南京太平南路證券營業部成立于1994年9月15日。國泰君安成立于1999年8月18日,注冊資本89.08億元。2015年6月26日,國泰君安在上交所掛牌上市,股票代碼為601211。截至2021年3月31日,國泰君安大股東為上海國有資產經營有限公司,持股比例為21.34%。 

          相關規定: 

          《證券經紀人管理暫行規定》第七條:證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。 

          《證券經紀人管理暫行規定》第十七條:證券公司應當建立健全客戶回訪制度,指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪,了解證券經紀人的執業情況,并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。 

          《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條:證券基金經營機構開展各項業務,應當合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則,并遵守下列基本要求: 

         。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。 

         。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產品、服務風險等級,確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶,不得欺詐客戶。 

         。ㄈ┏掷m督促客戶規范證券發行行為,動態監控客戶交易活動,及時報告、依法處置重大異常行為,不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。 

         。ㄋ模﹪栏褚幏豆ぷ魅藛T執業行為,督促工作人員勤勉盡責,防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客戶合法權益的行為。 

         。ㄎ澹┯行Ч芾韮饶恍畔⒑臀垂_信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息。 

         。┘皶r識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利益沖突,切實維護客戶利益,公平對待客戶。 

         。ㄆ撸┮婪男嘘P聯交易審議程序和信息披露義務,保證關聯交易的公允性,防止不正當關聯交易和利益輸送。 

         。ò耍⿲徤髟u估公司經營管理行為對證券市場的影響,采取有效措施,防止擾亂市場秩序。 

          《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條:證券基金經營機構違反本辦法規定的,中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施;對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。 

          證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的,對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。 

          以下為原文: 

          【行政監管措施】關于對國泰君安南京太平南路證券營業部采取出具警示函監管措施的決定 

          國泰君安證券股份有限公司南京太平南路證券營業部: 

          經查,你營業部存在以下問題: 

          一是未按規定對個別經紀人進行執業前培訓;二是未建立有效的異常交易監控和分析處理機制;三是未充分了解客戶的基本信息并及時更新。 

          以上行為,分別違反了《證券經紀人管理暫行規定》第七條、第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第(一)項的相關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定,我局決定對你營業部采取出具警示函的行政監管措施,你營業部應進一步健全經紀人管理機制、嚴格監控賬戶異常交易行為、規范運營,采取有效措施不斷提高合規管理水平。 

          如果對本監督管理措施不服,你公司可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

          江蘇證監局 

          2021年4月23日 

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