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        [摘要]::基巖投資遭譴責 存擅自變更基金投資標的等2項違規

          中國經濟網北京3月15日訊 近日,中國證監會廣東證監局發布關于對廣州基巖投資管理有限公司予以公開譴責的決定。

          經查,該公司在管理“康澤一號私募基金”“獨角獸二號私募投資基金”“獨角獸二號二期私募投資基金”期間,存在擅自變更基金產品投資標的、相關定期報告未如實披露底層投資標的真實情況等違規問題,對投資者合法權益造成嚴重損害。

          上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第二十三條第七項、第二十四條等有關規定。按照《暫行辦法》第三十三條的規定,廣東證監局決定:通過官方網站,對該公司予以公開譴責。

          資料顯示,廣州基巖投資管理有限公司成立于2017年05月25日,注冊地位于廣州市天河區,法定代表人為赫旭,股東為廣州基巖資產管理有限公司。

          相關法規:

          《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第七項:(七)玩忽職守,不按照規定履行職責;

          《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條:私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

          《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

          以下為原文:

          中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書〔2021〕9號

          關于對廣州基巖投資管理有限公司予以公開譴責的決定

          廣州基巖投資管理有限公司:

          經查,你公司在管理“康澤一號私募基金”“獨角獸二號私募投資基金”“獨角獸二號二期私募投資基金”期間,存在擅自變更基金產品投資標的、相關定期報告未如實披露底層投資標的真實情況等違規問題,對投資者合法權益造成嚴重損害。

          上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第二十三條第七項、第二十四條等有關規定。按照《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定:通過我局官方網站,對你公司予以公開譴責。

          如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

          廣東證監局

          2021年3月9日

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